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17 CFR 240.15b12-1T - Corretores ou negociantes envolvidos em negócios de forex de varejo. 17 CFR Parte 240 De acordo com a secção 763 (i) do Título VII (Título VII) da Lei de Reforma e Defesa do Consumidor de Dodd-Frank Wall Street de 2010 (Lei Dodd-Frank), a Securities and Exchange Commission (Comissão) Para regra 13n-4 sob o Securities Exchange Act de 1934 (Exchange Act) relacionado ao acesso regulamentar a swap de segurança baseado em dados detidos por repositórios de dados swap baseada em segurança. As emendas à regra proposta implementariam a exigência da Lei de Câmbio Contingente de que os repositórios de dados de swap baseados em segurança disponibilizassem dados a determinados reguladores e outras autoridades e estabeleceria uma isenção condicional da exigência de indenização legal associada a essa provisão de acesso regulamentar. 2017-08-18 vol. 80 159 - Terça-feira, 18 de agosto de 201717 CFR Peças 229, 240 e 249 Estamos adotando emendas ao Item 402 da Regra S-K para implementar a Seção 953 (b) da Lei de Reforma e Defesa do Consumidor de Dodd-Frank Wall Street. A Secção 953 (b) ordena à Comissão que altere a rubrica 402 do Regulamento SK para exigir a divulgação da mediana da remuneração total anual de todos os empregados de um registando (excluindo o director executivo), a remuneração total anual desse director-geral de registantaposs , Ea proporção da mediana da remuneração total anual de todos os funcionários para a remuneração total anual do diretor-presidente. A divulgação é exigida em qualquer relatório anual, procuração ou declaração de informação, ou declaração de registro que exija a divulgação de remuneração de executivo de acordo com o Item 402 da Regra S-K. A exigência de divulgação não se aplica a empresas de crescimento emergente, empresas de baixo relatório ou emissoras privadas estrangeiras. 2017-08-14 vol. 80 157 - Sexta-feira, 14 de agosto de 201780 FR 48964 - Processo de Registro de Negociantes de Swap com Base em Segurança e Principais Participantes de Swap com Base em Segurança COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS Data de Vigência: 13 de outubro de 2017. Data de Cumprimento: Data de publicação no Registo Federal de uma versão final de regulamento adoptando regras estabelecendo requisitos de capital, margem e segregação para Entidades SBS a data de cumprimento das regras finais estabelecendo requisitos de registo e de informação para Entidades SBS a data de cumprimento das regras finais estabelecendo requisitos de conduta empresarial Lei Secções 15F (h) e 15F (k) ou a data de cumprimento para as regras finais que estabelecem um processo para uma Entidade SBS registada para fazer um pedido à Comissão para permitir que uma pessoa associada que está sujeita a uma desqualificação legal a efetuar ou estar envolvido Efetuando swaps com base na segurança no nome do SBS Entityaposs. Data de contagem: Para efeitos de cumprimento do registo e outros requisitos, as pessoas não são obrigadas a começar a calcular se as suas actividades cumprem ou excedem os limiares estabelecidos nas Regras 3A71-2, 3A67-3 e 3A67-5 até 3 meses antes Para a data de cumprimento destas regras. 17 CFR Partes 240 e 249 A Securities and Exchange Commission (a Comissão) está adotando as novas Regras 15Fb1-1 a 15Fb6-2 e os Formulários SBSE, SBSE-A, SBSE-BD, SBSE-C e SBSE-W de acordo com a Seção 15F Do Securities Exchange Act de 1934 (o Exchange Act). A Secção 15F, que foi acrescentada ao Exchange Act pela Secção 764 (a) do Título VII da Lei de Reforma e Protecção do Consumidor de Dodd-Frank Wall Street (Lei Dodd-Frank), obriga a Comissão a emitir regras para o registo de (SBS Dealers) e principais participantes de swap de segurança (Major SBS Participants) (coletivamente, SBS Entities). Estas novas regras e formulários estabelecem um processo pelo qual as Entidades SBS podem registar (e retirar do registo) com a Comissão. 2017-07-14 vol. 80 134 - Terça-feira, 14 de julho de 201780 FR 41144 - Normas de Listagem para Recuperação de Indenizações Erróneamente Atribuídas 17 CFR Peças 229, 240, 249 e 274 Estamos propondo uma nova regra e regra e formamos emendas para implementar as disposições da Seção 954 de A Lei de Reforma de Dodd-Frank Wall Street e de Defesa do Consumidor de 2010, que adicionou a Seção 10D à Securities Exchange Act de 1934. Seção 10D exige que a Comissão adote regras direcionando as bolsas de valores nacionais e associações nacionais de valores mobiliários para proibir a listagem de qualquer garantia De um emissor que não esteja em conformidade com os requisitos da Seção 10Daposs para a divulgação da política de remuneração baseada em incentivos e recuperação de remuneração baseada em incentivos que é recebida em excesso do que teria sido recebido em uma atualização contábil. A proposta de alteração da regra e da regra obrigaria as bolsas nacionais de valores mobiliários e as associações nacionais de valores mobiliários a estabelecerem normas de listagem que exigiriam que cada emissor elaborasse e implementasse uma política que preveja a recuperação, sob certas circunstâncias, A ser informado sob as leis de valores mobiliários que é recebido por executivos atuais ou ex-executivos, e exigem a divulgação da política. Um emitente listado seria obrigado a arquivar a política como uma exposição para o seu relatório anual. 2017-07-08 vol. A Comissão está publicando este comunicado de conceito para buscar comentários do público sobre requisitos de relatórios de comitê de auditoria, com foco no relatório de auditoria da comissão de auditoria de suas responsabilidades Com relação à supervisão do auditor independente. Alguns manifestaram a opinião de que as regras de divulgação de informações sobre a área da Comissão não podem resultar em divulgações sobre os comitês de auditoria e suas atividades que sejam suficientes para ajudar os investidores a compreenderem e avaliarem o desempenho do comitê de auditoria. A maioria desses requisitos de divulgação, que se encontram na sua forma atual, principalmente no Item 407 do Regulamento SK, foi adotada em 1999. Desde então, houve mudanças significativas no papel e nas responsabilidades dos comitês de auditoria decorrentes, entre outras coisas, A Lei Sarbanes-Oxley de 2002, reforçou os requisitos de listagem para os comitês de auditoria, reforçou os requisitos para as comunicações dos auditores com o comitê de auditoria decorrentes das regras do Comitê de Supervisão Contábil da Empresa Pública e mudanças na prática, tanto nacional como internacionalmente. 2017-06-19 vol. 80 118 - Sexta-feira, 19 de junho de 201780 FR 35207 - Emendas para Emissões Pequenas e Adicionais Isenções Segundo a Lei de Valores Mobiliários (Regulamento A) 17 CFR Partes 200, 210, 230, 232, 239, 240, 249, 270, 274 Exchange Commission está propondo novas regras e formulários, bem como alterações às suas regras e formulários para modernizar a divulgação e divulgação de informações por empresas de investimento registadas. A Comissão propõe um novo formulário N-PORT, que exigiria que certas sociedades de investimento registadas informassem a Comissão sobre um conjunto de dados estruturados das suas participações mensais na carteira. Além disso, a Comissão está propondo alterações ao Regulamento S-X, o que exigiria uma divulgação padronizada e aprimorada sobre derivativos em demonstrações financeiras de empresas de investimento, bem como outras emendas. A Comissão propõe igualmente uma nova regra 30-E que permita, mas não obrigar as sociedades de investimento registadas a transmitir relatórios periódicos aos seus accionistas, tornando os relatórios acessíveis num sítio Web e preenchendo certas outras condições. A Comissão propõe o novo formulário N-CEN, que exigiria que as empresas de investimento registadas, para além das empresas certificadoras de valores nominais, informassem anualmente determinadas informações de tipo censo à Comissão num formato de dados estruturado. Por último, a Comissão propõe a revogação das actuais Formas N-Q e N-SAR e a alteração de outras regras e formulários. Em conjunto, estas alterações permitiriam, nomeadamente, melhorar as informações que a Comissão recebe das empresas de investimento e assistir a Comissão, na sua função de principal regulador das empresas de investimento, a cumprir melhor a sua missão de proteger os investidores, mantendo uma gestão justa, ordenada e eficiente Mercados e facilitando a formação de capital. Os investidores e outros usuários potenciais também poderiam utilizar essas informações para ajudar os investidores a tomar decisões de investimento mais informadas. 2017-06-04 vol. 80 107 - Quinta-feira, 4 de junho de 201780 FR 31836 - Emendas para Emissões Pequenas e Adicionais Isenções Nos termos da Securities Act (Regulamento A) 17 CFR Peças 240 e 242 A Securities and Exchange Commission (SEC ou Comissão) Uma regra re-proposta para abordar a aplicação de certas disposições do Securities Exchange Act de 1934 (Exchange Act) que foram adicionados pela Subtítulo B do Título VII da Dodd-Frank Wall Street Reforma e Consumer Protection Act (Lei Dodd-Frank) Para actividades de swap de segurança transfronteiras. A Comissão propõe alterações às regras 3a71-3 e 3a71-5 do Exchange Act que abordariam a aplicação da excepção de minimis a transacções de swap com base em valores mobiliários relacionadas com uma actividade de negociação de swaps baseada em valores mobiliários que não sejam norte-americanos, organizadas, negociadas , Ou executado por pessoal de tal pessoa localizada em uma filial ou escritório dos EUA, ou por pessoal de tal agente de pessoal, localizado em uma filial ou escritório dos EUA. A Comissão também está propondo a alteração da regra 3a71-3 (c) da Lei das Bolsas de Valores e propõe certas alterações à regra 3a71-3 (a) da Lei das Bolsas de Valores para abordar a aplicabilidade de requisitos de conduta externa às empresas norte-americanas e estrangeiras, Baseado swap negociantes. A Comissão também propõe emendas ao Regulamento SBSR para aplicar os requisitos de divulgação pública e divulgação pública às transações que são organizadas, negociadas ou executadas por pessoal de pessoas não americanas, ou pessoal de tais agentes, que estão localizados em Estados Unidos e às transações efetuadas por ou através de um corretor registado (incluindo uma facilidade de execução de swap baseada em títulos registada), juntamente com certas questões relacionadas, incluindo exigir que os corretores registados (incluindo as instalações registadas de execução de swaps de garantia) Declarar certas transações efetuadas por ou através do corretor-corretor registrado. 2017-05-07 vol. 80 88 - Quinta-feira, 7 de maio de 201780 FR 26330 - Pagamento versus Desempenho 17 CFR Partes 229 e 240 Estamos propondo alterações ao Item 402 do Regulamento SK para implementar a Seção 14 (i) da Securities Exchange Act of 1934 (Lei de Câmbio) , Como adicionado pela Seção 953 (a) da Dodd-Frank Wall Street Reforma e Consumer Protection Act (o Dodd-Frank Act). O Artigo 14 (i) ordena à Comissão que adote regras que exigem que os registrantes divulguem de forma clara a relação entre a remuneração dos executivos efetivamente paga eo desempenho financeiro do registrante. A divulgação proposta seria necessária em declarações de procuração ou informações nas quais é exigida a divulgação da remuneração dos executivos de acordo com o Item 402 da Regra S-K. Os requisitos de divulgação propostos não se aplicariam às empresas de crescimento emergente ou aos emissores privados estrangeiros. 2017-04-20 vol. 80 75 - Segunda-feira, 20 de Abril de 201780 FR 21806 - Alterações para as Questões Pequenas e Adicionais Isenções ao abrigo do Securities Act (Regulamento A) 17 CFR Partes 200, 230, 232, 239, 240, 249 e 260 Estamos a adoptar alterações ao Regulamento A e outras regras e formulários para implementar a Seção 401 da Lei Jumpstart Our Business Startups (JOBS). A Seção 401 da Lei de Empregos acrescentou o Artigo 3 (b) (2) à Lei de Valores Mobiliários de 1933, que ordena à Comissão adotar regras que isentam dos requisitos de registro das ofertas de títulos de até 50 milhões de títulos anualmente. As regras finais incluem os requisitos de elegibilidade do emissor, o conteúdo e os requisitos de arquivamento para a oferta de declarações e os requisitos de relatórios contínuos para os emissores nas ofertas da Regulation A. 2017-04-02 vol. 80 63 - Quinta-feira, 2 de abril de 201780 FR 18036 - Isenção para determinados membros do câmbio